Stand und Perspektive von ORCID in Deutschland

3.1 Information und Kommunikation

Mit der Dialogplattform orcid-de.org wurde ein breit genutztes Informationsangebot zu ORCID geschaffen. In Blogbeiträgen wurde regelmäßig über aktuelle Entwicklungen im Bereich der Personen- und Organisationsidentifikation berichtet. Zudem wurde eine Mailingliste mit über 550 Abonnent:innen etabliert. Während des Projektzeitraums wurden über 150 Blogbeiträge zu ORCID in Deutschland veröffentlicht, unter anderem auch Berichte über die Verankerung von ORCID an Institutionen wie der DFG, dem Helmholtz-Zentrum Potsdam – Deutsches GeoForschungsZentrum GFZ und der Ludwig-Maximilians-Universität München. Diese Berichte vermitteln, wie Institutionen ORCID in ihre Systeme integriert haben.

Darüber hinaus wurde ein Gutachten^[17] zu den rechtlichen Implikationen von ORCID erstellt und eine Vielzahl von Workshops sowie Vorträge auf externen Konferenzen in Deutschland und im Ausland gehalten, um über das Thema ORCID zu informieren. Im Verlauf des Projekts wurden sechs Workshops zu ORCID veranstaltet, die sowohl virtuell als auch persönlich stattfanden. Die Workshops zeigten das wachsende Interesse an ORCID mit Teilnehmerzahlen von 80 bis zu 340 Teilnehmenden. Außerdem war das Projekt auf verschiedenen nationalen und internationalen Konferenzen vertreten.^[18] Zusätzlich wurde ein standardisierter Foliensatz für Beratungen zu ORCID erstellt, der für die Nachnutzung konzipiert wurde.

Im Rahmen von ORCID DE 2 unterstützten die Projektpartner:innen die Implementierungsprozesse von ORCID in die Systeme der Konsortiumsmitglieder durch Online-Seminare und Eins-zu-Eins-Beratungen, die auf die lokalen Bedarfe einer Einrichtung zugeschnitten waren. In einer Vielzahl von spezifischen Beratungen für wissenschaftliche Einrichtungen wurde die Ausgangssituation einer Einrichtung analysiert, um dann gemeinsam Lösungsansätze zu identifizieren.

ORCID DE organisierte in Kooperation mit ORCID Inc. im Juni und Oktober 2020 zwei je einstündige Online-Seminare mit dem Titel „ORCID an der eigenen Einrichtung implementieren“. An diesen Veranstaltungen nahmen jeweils rund 300 Teilnehmende aus Deutschland, Österreich und der Schweiz teil. Das große Interesse belegte die Notwendigkeit für das Projekt.

Komplementär zum Aufbau eines Helpdesk-Systems hat ORCID DE die bestehende FAQ-Seite der Dialogplattform auf Grundlage von wiederkehrenden technischen und organisatorischen Fragestellungen, die bei Veranstaltungen und Beratungsgesprächen im Projektzeitraum gesammelt wurden, überarbeitet und ausgebaut. Die Fragestellungen reichen von allgemeinen und zielgruppenspezifischen Fragen zu ORCID und der technischen Implementierung bis hin zu für Deutschland relevanten Fragestellungen, wie datenschutzrechtliche Belange.

3.2 Standardisierung

ORCID DE förderte den Dialog mit zentralen Stakeholdern rund um die Integration von ORCID in für Bibliotheken und Forschungsinformationen relevanten Standards. Ein Fokus lag auf der Standardisierung im Bereich Open Access. So konnte ORCID im DINI-Zertifikat für Open-Access-Publikationsservices integriert werden.^[19] Dazu wurde auch ein Positionspapier von DINI erstellt.^[20] Dieses beschreibt die vielfältigen Anwendungen von ORCID im Bereich des wissenschaftlichen Informationsmanagements. Erfreulicherweise wurde ORCID auch in der Spezifikation des Kerndatensatzes Forschung als Standard integriert,^[21] nachdem sich der Wissenschaftsrat^[22] für die Nutzung von ORCID als Standard zur Autor:innenidentifikation ausgesprochen hatte.

3.3 Konsortium

Das Konsortium wurde als Teil des Projekts gegründet und wird von der TIB Hannover, als ORCID DE Projektpartner, verwaltet. Im Jahr 2015, als der Antrag für das ORCID-DE-Projekt erstellt wurde, vor der Gründung des Konsortiums im Oktober 2015, war nur eine wissenschaftliche Einrichtung in Deutschland ORCID-Mitglied und arbeitete an der Integration von ORCID in ihren internen Systemen. Bis Januar 2024 konnte die Zahl der Mitglieder deutlich gesteigert werden. Es ist mit über 85 Mitgliedern eines der größten ORCID-Konsortien weltweit.

Die jährlichen Treffen der Konsortiumsmitglieder sowie die stete persönliche Betreuung erleichtern und fördern die Diskussionen zu aktuellen Themen im Zusammenhang mit ORCID. Im Jahr 2018 erhielt das Projekt von ORCID den ORCID-Konsortien-Award. In der Laudatio wurde besonders die Arbeit zu dem datenschutzrechtlichen Gutachten als wichtiger Beitrag gewürdigt.^[23]

Das Wachstum des Konsortiums ging mit einer entsprechenden Zunahme der Verbreitung von ORCID iDs in Deutschland einher. Tabelle 2 zeigt das Wachstum der ORCID iDs während der Arbeitsphasen von ORCID DE 1 und ORCID DE 2. Bezüglich der Datenerhebung ist zu beachten, dass ORCID bis April 2022 die Anzahl der ORCID iDs monatlich basierend auf ORCID-Datensätzen mit einer E-Mail-Adresse mit der Top-Level-Domain .de sowie der Anzahl von ORCID-Datensätzen, die den Ländercode DE (gemäß ISO-3166 ALPHA-2, IDs verbunden mit Mail-Domäne und/oder Ländercode) enthalten, erfasst hat. Schwierigkeiten bei der Erhebung der domänenbasierten Daten aufgrund unterschiedlicher Zählweisen von Subdomains durch ORCID führten dazu, dass die Zählweise angepasst wurde. Seit April 2022 definiert ORCID die Anzahl der ORCID iDs gemäß „Forschende mit Ländercode oder Zugehörigkeit“. Die Zählung nach Zugehörigkeit bezieht sich auf die aktuellen Zugehörigkeitsinformationen unter „Beschäftigung“ im ORCID-Record und die dortigen Informationen darüber, wo sich die Institution befindet.^[24] Im „Consortium Report“ von ORCID für die Konsortien ist die Anzahl der ORCID-Records nach der E-Mail-Domäne (.de) weiter verfügbar.

3.4 Vernetzung von ORCID mit BASE

Ein Schwerpunkt von ORCID DE war die Verknüpfung von ORCID mit zentralen Diensten der Informationsinfrastruktur in Deutschland. Neben den Claiming-Services der DNB wurde bereits 2017 ein Claiming-Service für die Bielefeld Academic Search Engine (BASE) implementiert. Mit diesem Schritt hat ORCID DE einen Beitrag zur Stärkung der Sichtbarkeit von Publikationen, die auf Open-Access-Repositorien gespeichert sind, im ORCID-Datenraum geleistet. Im Januar 2024 enthielten 440 069 Publikationen in BASE eine oder mehrere ORCID iDs (siehe Tabelle 2).

Das Claiming ist in vier Schritten möglich: 1. Registrierung bei BASE, 2. Recherche nach eigenen Publikationen, 3. In der Trefferliste bei eigenen Publikationen auf „Claim“ hinter dem eigenen Namen klicken, 4. Auswählen, ob die Publikation nur in BASE „geclaimt“ oder auch nach ORCID exportiert werden soll.

3.5 Vernetzung von ORCID mit der Gemeinsamen Normdatei (GND)

ORCID DE verfolgte das Ziel, ORCID in zentralen Standards der Informationsversorgung in Deutschland zu integrieren. Schon bei der Konzeption des Projekts stand das Anliegen im Fokus, ORCID mit der Gemeinsamen Normdatei (GND) zu vernetzen.^[25] Seit 2016 kann eine ORCID iD in den entsprechenden GND-Personendatensatz eingetragen werden und verlinkt somit direkt zum ORCID-Record. Manuelle Einträge und mehrere maschinelle Verfahren, die im Folgenden dargestellt sind, steigerten die Anzahl bis Januar 2024 auf mehr als 237 000 ORCID iDs in der GND.^[26] Die Publikationen der Deutschen Nationalbibliografie werden optimalerweise mit GND-Datensätzen zur eindeutigen Identifikation von Autor:innen verknüpft. Viele Metadaten weisen in der Angabe von beteiligten Personen jedoch lediglich Textstrings auf, da die große Menge an Publikationen nicht intellektuell bearbeitet werden kann. Durch die ORCID-DE-Projekte initiiert werden GND und Titeldaten verstärkt durch weitere maschinelle Verfahren verknüpft. Eine wesentliche Rolle spielen dabei Standardnummern, wie die ORCID iD, die sowohl in Titel als auch in GND-Datensätzen gespeichert, täglich abgeglichen und ggf. verknüpft werden. Mehr als 1,5 Millionen Titeldaten enthielten im Dezember 2023 mindestens eine ORCID iD in den Feldern zur Personenreferenzierung. Um fehlerhafte Verknüpfungen gering zu halten, werden in allen maschinellen Verfahren international häufig auftretende Namensformen ausgeschlossen.

Maschinell werden darüber hinaus Vorschlagsdatensätze gebildet (siehe 3.5.3).

3.6 Monitoring

Mit dem ORCID-DE-Monitor^[34] wurde ein internationales Monitoringtool zu ORCID aufgebaut.^[35] Seit Juni 2021 steht das Dashboard öffentlich zur Verfügung. Dies ermöglicht es, Informationen zur Nutzung und Verbreitung von ORCID an wissenschaftlichen Einrichtungen in Deutschland und anderen Ländern einzusehen. Der Monitor erlaubt vielfältige Auswertungen, z. B. die Anzahl registrierter ORCID iDs nach Ländern mit Fokus auf Europa, einschließlich der Möglichkeit eines Ländervergleichs, Darstellung der Mitgliederentwicklung im ORCID Deutschland Konsortium, Anzahl geclaimter ORCID iDs zu Publikationen in BASE und der DNB sowie Statistiken zur ORCID iD in Repositoriums- und Crossref-Metadaten.

Das Projekt wurde zudem mit zwei wissenschaftlichen Erhebungen begleitet. Eine Studie fokussierte sich auf die Autor:innenidentifikation^[36] und eine weitere auf die Landschaft der Organisations-IDs^[37] in Deutschland. Im Sinne von Open Access wurden alle Ergebnisse des Projekts offen zugänglich gemacht.

4.1 ACTION-Prinzipien zur Förderung von PID-Systemen

Basierend auf den Erfahrungen von ORCID DE wurden die ACTION-Prinzipien zur Förderung von PID-Systemen entwickelt. ACTION, ein Akronym für „Awareness, ConnectiviTy, IntegratiOn, and Networking“, wurde im Rahmen des ORCID DE Projekts entwickelt^[38] und für den Anwendungsfall ORCID spezifiziert.^[39] Diese vier ACTION-Prinzipien umreißen Aspekte, die sich als wirksam bei der Förderung von ORCID in Deutschland erwiesen haben. Darüber hinaus können sie auch für vergleichbare Aktivitäten genutzt werden. Sie lauten: