Volume 2, Issue 3

Capacity may be defined as a status conferred by law for the purpose of empowering the holder to participate in the operations of a market economy. This paper argues that because of the confining influence of the classical private law of the nineteenth century, we currently lack a convincing theory of the role of law in enhancing and protecting the substantive contractual capacity of market agents, a notion which resembles the economic concept of ‘capability’ as developed by Amartya Sen. Re-examining the legal notion of capacity from the perspective of Sen's ‘capability approach’ is part of a process of understanding the preconditions for a sustainable market order under modern conditions. Résumé La capacité peut être définie comme un statut conféré par la loi dans le but de permettre à son bénéficiaire de participer aux opérations de l'économie de marché. Cet article soutient qu'en raison de l'influence limitée du droit privé classique du 19 ème siècle, nous manquons actuellement d'une théorie convaincante du rôle de la loi dans le renforcement et la protection de la capacité contractuelle substantielle des agents économiques, c'est-à-dire d'une notion qui ressemblerait au concept économique de «capability» tel que développé par Amartya Sen. Ré-examinant la notion juridique de capacité dans la perspective de Sen permet alors de comprendre les conditions nécessaires à un ordre du marché durable dans le monde moderne. Kurzfassung Die Geschäftsfähigkeit kann als eine von Rechts wegen verliehene Stellung definiert werden, die es dem Inhaber ermöglicht, am Marktgeschehen teilzunehmen. Der Verfasser vertritt die These, dass es aktuell aufgrund des beschränkenden Einflusses des klassischen Privatrechts des 19. Jahrhunderts an einer überzeugenden Theorie zur Aufgabe des Rechts, die substantielle und vertragliche Geschäftsfähigkeit der Marktteilnehmer zu fördern und zu schützen, fehlt, eine Vorstellung, die dem von Amartya Sen entwickelten ökonomischen Konzept der Leistungsfähigkeit (capability) ähnelt. Eine erneute Betrachtung des Begriffs der Geschäftsfähigkeit unter Berücksichtigung von Sen's Ansatz ist Teil eines Prozesses, um die Voraussetzungen für eine zukunftsfähige Marktordnung unter modernen Bedingungen verstehen zu lernen.

Under German Law, the defendant typically is under a duty to perform the contract and courts can and do order specific performance. On the other hand, the creditor may ask for damages in place of specific performance, provided that the prerequisites of the (‘transformation’) rules in the general part allowing such change are satisfied. The core (‘transformation’) rule under the old BGB was not very transparent and was too complicated; moreover, it did not meet the needs of practice. With the Schuldrechtsmodernisierung, it therefore has been replaced by a new one. This new rule allows the creditor to opt for ‘damages instead of performance’ if he has, to no avail, granted an additional period of time for performance. This claim for damages constitutes the second remedy besides a claim for specific performance. The debtor typically has the right to a ‘second chance’ to perform. The reform did away with the problems caused by the old version. The fact that now two claims are available does, however, also raise new problems which are still awaiting clarification in doctrine and in the courts. Résumé En droit allemand, l'obligation est le fondement d'un droit à l'exécution qui peut être réalisé à travers une action en justice par l'exécution forcée. Le créancier ne peut demander des dommages-intérêts au lieu de la prestation que dans l'hypothèse où, par application des règles du droit général des obligations (inspirées par la Directive sur la vente), le droit de demander l'exécution est devenu un droit de demander des dommages-intérêts. L'ancienne règle sur la transformation du droit à l'exécution en un droit à des dommages-intérêts du BGB était confuse, incommode et compliquée, et elle n'a pas répondu aux besoins de la pratique. Par conséquent, la modernisation allemande du droit des obligations l'a remplacée par une règle d'une nouvelle conception. Elle prévoit surtout que le créancier acquiert, après écoulement du délai accordé par lui-même, un droit de demander des dommages-intérêts. Ce droit s'ajoute au droit à l'exécution et le débiteur a ainsi normalement un droit à cette seconde offre. La réforme éliminait les difficultés pratiques du droit ancien. Cependant, la concurrence du droit à l'exécution et du droit de demander des dommages-intérêts produit de nouveaux problèmes qui ne sont pas encore entièrement résolus. Kurzfassung Nach deutschem Recht begründet das Schuldverhältnis einen durch Klage und Zwangsvollstreckung durchsetzbaren Anspruch auf Erfüllung. Schadensersatz statt der Leistung kann der Gläubiger nur verlangen, wenn aus seinem Erfüllungsanspruch in Anwendung der im allgemeinen Schuldrecht enthaltenen Transformationsregelung ein Schadensersatzanspruch geworden ist. Die Transformationsregelung des BGB war unübersichtlich, umständlich und kompliziert; sie wurde den Bedürfnissen der Praxis nicht gerecht. Die deutsche Schuldrechtsmodernisierung hat sie daher durch eine neu konzipierte Regelung ersetzt. Sie sieht im Kern vor, dass der Gläubiger nach Ablauf einer von ihm gesetzten Frist einen Schadensersatzanspruch statt der Leistung erwirbt. Dieser Schadensersatzanspruch tritt neben den Erfüllungsanspruch, der Schuldner hat in der Regel das Recht einer zweiten Andienung. Die nach altem Recht in der Praxis aufgetretenen Schwierigkeiten hat die Reform beseitigt. Aus der Konkurrenz zwischen Erfüllungs- und Schadensersatzanspruch ergeben sich aber neue, noch nicht endgültig geklärte Probleme.

Judgment of the Court (Fifth Chamber) of 1 April 2004, Freiburger Kommunalbauten GmbH Baugesellschaft & Co KG v Ludger Hofstetter and Ulrike Hofstetter, Case 237/02 [2004] ECR I-3403

Judgment of the Court of Justice of 25 October 2005, Schulte v Badenia Bausparkasse, Case 350/03

NB: This section presents a series of non legislative actions and legislative acts directly or indirectly linked to contract law, which were adopted at European level between end January 2006 and April 2006.

The report describes how regulation of public contracts is increasingly being influenced by European law, particularly in the light of European directives Nos. 17 and 18/2004, and provides an overview of the main trends of this regulation. The analysis of the most significant aspects of the law of European public contracts shows that EC regulations are in a state of flux. Other policies are being added to the traditional one of safeguarding competition. These policies include, for example, the proper management of public finance and the efficiency of public authorities' activities. Following the increased and diversified intervention of EC institutions, it can be foreseen that European provisions will regulate not only the tendering procedure for the selection of the contracting party, but also the whole relationship between the public authority and the company being awarded the public contract.

On the surface the law of contracts of the Netherlands appears to be in calm waters. No major changes have occurred recently in the Burgerlijk Wetboek (BW), the Civil Code. The authors believe, however, there has been some remarkable case law on a number of topics dealing with broad principles of contract law such as freedom of contract and the binding force of contracts. Furthermore, one can see a certain level of deformalisation, especially in the rules on notice of default. A contrary tendency, viz. a tendency towards formalisation, can be seen with regard to other topics, as in the case-law regarding the duty to hand over general conditions to the other party and the introduction of the formality of a written contract with regard to the sale of real property. Last but not least, there are a number of cases that could be the start of a tendency towards a more paternalistic approach in favour of the non-professional party. In the view of the authors this could prove to be a dangerous development.

A SPANISH COMMENTARY OF THE GANDOLFI CODE / and some other Spanish publications (Ewoud Hondius) Cases, Materials and Texts on Contract Law, ed by Hugh Beale, Arthur Hartkamp, Hein Kötz, Denis Tallon (Casebooks on the Common Law of Europe) Hart, Oxford 2002, XXIV, 993 p. (F. Ranieri)