§ 31 Primebroker

Chapters in this book

1. Frontmatter I
2. Die Bearbeiter der 4. Auflage V
3. Vorwort 4. Auflage IX
4. Vorwort zur 3. Auflage X
5. Vorwort zur 2. Auflage XIII
6. Vorwort zur 1. Auflage XIV
7. Inhaltsverzeichnis XV
8. Abkürzungsverzeichnis XIX
9. Literaturverzeichnis XXXIII
10. Kapitalanlagegesetzbuch
11. Kapitel 1. Allgemeine Bestimmungen für Investmentvermögen und Verwaltungsgesellschaften
12. Abschnitt 1. Allgemeine Vorschriften
13. § 1 Begriffsbestimmungen 1
14. § 2 Ausnahmebestimmungen 53
15. § 3 Bezeichnungsschutz 67
16. § 4 Namensgebung, Fondskategorien 76
17. § 5 Zuständige Behörde; Aufsicht; Anordnungsbefugnis; Verordnungsermächtigung 86
18. § 6 Besondere Aufgaben 98
19. § 7 Sofortige Vollziehbarkeit 103
20. § 7a Bekanntmachung von sofort vollziehbaren Maßnahmen 108
21. § 8 Verschwiegenheitspflicht 112
22. § 9 Zusammenarbeit mit anderen Stellen 119
23. § 10 Allgemeine Vorschriften für die Zusammenarbeit bei der Aufsicht 139
24. § 11 Besondere Vorschriften für die Zusammenarbeit bei grenzüberschreitender Verwaltung und grenzüberschreitendem Vertrieb von AIF 147
25. § 12 Meldungen der Bundesanstalt an die Europäische Kommission, an die europäischen Aufsichtsbehörden und an den Betreiber des Bundesanzeigers 162
26. § 13 Informationsaustausch mit der Deutschen Bundesbank 182
27. § 14 Auskünfte und Prüfungen 187
28. § 15 Einschreiten gegen unerlaubte Investmentgeschäfte 194
29. § 16 Verfolgung unerlaubter Investmentgeschäfte 215
30. Abschnitt 2. Verwaltungsgesellschaften
31. Unterabschnitt 1. Erlaubnis
32. § 17 Kapitalverwaltungsgesellschaften 228
33. § 18 Externe Kapitalverwaltungsgesellschaften 241
34. § 19 Inhaber bedeutender Beteiligungen; Verordnungsermächtigung 273
35. § 20 Erlaubnis zum Geschäftsbetrieb 292
36. § 21 Erlaubnisantrag für eine OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaft und Erlaubniserteilung 327
37. § 22 Erlaubnisantrag für eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft und Erlaubniserteilung § 22 Erlaubnisantrag für eine 327
38. § 23 Versagung der Erlaubnis einer Kapitalverwaltungsgesellschaft 346
39. § 24 Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Mitgliedstaates der Europäischen Union oder eines anderen Vertragsstaates des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum; Aussetzung oder Beschränkung der Erlaubnis bei Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat 358
40. § 25 Kapitalanforderungen 362
41. Unterabschnitt 2. Allgemeine Verhaltens- und Organisationspflichten
42. § 26 Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung 378
43. § 27 Interessenkonflikte; Verordnungsermächtigung 419
44. § 28 Allgemeine Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung 437
45. § 29 Risikomanagement; Verordnungsermächtigung 463
46. § 30 Liquiditätsmanagement; Verordnungsermächtigung 519
47. § 31 Primebroker 536
48. § 32 Entschädigungseinrichtung 540
49. § 33 Werbung 549
50. § 34 Anzeigepflichten von Verwaltungsgesellschaften gegenüber der Bundesanstalt und der Bundesbank 552
51. § 35 Meldepflichten von AIF-Verwaltungsgesellschaften 568
52. § 36 Auslagerung 637
53. § 37 Vergütungssysteme; Verordnungsermächtigung 673
54. § 38 Jahresabschluss, Lagebericht, Prüfungsbericht und Abschlussprüfer der externen Kapitalverwaltungsgesellschaft 703
55. Unterabschnitt 3. Weitere Maßnahmen der Aufsichtsbehörde
56. § 39 Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis 723
57. § 40 Abberufung von Geschäftsleitern; Tätigkeitsverbot 737
58. § 41 Maßnahmen bei unzureichenden Eigenmitteln 746
59. § 42 Maßnahmen bei Gefahr 755
60. § 43 Insolvenzantrag, Unterrichtung der Gläubiger im Insolvenzverfahren 761
61. Unterabschnitt 4. Pflichten für registrierungspflichtige AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften
62. § 44 Registrierung und Berichtspflichten 768
63. § 45 Erstellung und Bekanntmachung von Jahresberichten 799
64. § 46 Inhalt von Jahresabschlüssen und Lageberichten 803
65. § 47 Prüfung und Bestätigung des Abschlussprüfers 805
66. § 48 Verkürzung der handelsrechtlichen Offenlegungsfrist 807
67. § 48a Jahresbericht, Lagebericht und Prüfung von Spezial-AIF, die Darlehen nach § 285 Absatz 2 vergeben; Verordnungsermächtigung 807
68. Unterabschnitt 5. Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr bei OGAW-Verwaltungsgesellschaften
69. § 49 Zweigniederlassung und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr durch OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaften; Verordnungsermächtigung 809
70. § 50 Besonderheiten für die Verwaltung von EU-OGAW durch OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaften 821
71. § 51 Inländische Zweigniederlassungen und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr von EU-OGAW-Verwaltungsgesellschaften 826
72. § 52 Besonderheiten für die Verwaltung inländischer OGAW durch EU-OGAW-Verwaltungsgesellschaften 839
73. Unterabschnitt 6. Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr und Drittstaatenbezug bei AIF-Verwaltungsgesellschaften
74. Vorbemerkungen zu §§ 53 bis 67 846
75. § 53 Verwaltung von EU-AIF durch AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften 860
76. § 54 Zweigniederlassung und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr von EU-AIF-Verwaltungsgesellschaften im Inland 865
77. § 55 Bedingungen für AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, welche ausländische AIF verwalten, die weder in den Mitgliedstaaten der Europäischen Union noch in den Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum vertrieben werden 872
78. § 56 Bestimmung der Bundesrepublik Deutschland als Referenzmitgliedstaat einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft 873
79. § 57 Zulässigkeit der Verwaltung von inländischen Spezial-AIF und EU-AIF sowie des Vertriebs von AIF gemäß den §§ 325, 326, 333 oder 334 durch ausländische AIF-Verwaltungsgesellschaften 876
80. § 58 Erteilung der Erlaubnis für eine ausländische AIF-Verwaltungsgesellschaft 883
81. § 59 Befreiung einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft von Bestimmungen der Richtlinie 2011/61/EU 890
82. § 60 Unterrichtung der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde im Hinblick auf die Erlaubnis einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft durch die Bundesanstalt 892
83. § 61 Änderung des Referenzmitgliedstaates einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft 894
84. § 62 Rechtsstreitigkeiten 899
85. § 63 Verweismöglichkeiten der Bundesanstalt an die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde 900
86. § 64 Vergleichende Analyse der Zulassung von und der Aufsicht über ausländische AIF-Verwaltungsgesellschaften 902
87. § 65 Verwaltung von EU-AIF durch ausländische AIF-Verwaltungsgesellschaften, für die die Bundesrepublik Deutschland Referenzmitgliedstaat ist 903
88. § 66 Inländische Zweigniederlassung und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr von ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaften, deren Referenzmitgliedstaat nicht die Bundesrepublik Deutschland ist 905
89. § 67 Jahresbericht für EU-AIF und ausländische AIF 907
90. Abschnitt 3. Verwahrstelle
91. Unterabschnitt 1. Vorschriften für OGAW-Verwahrstellen
92. § 68 Beauftragung und jährliche Prüfung; Verordnungsermächtigung 914
93. § 69 Aufsicht 933
94. § 70 Interessenkollision 946
95. § 71 Ausgabe und Rücknahme von Anteilen oder Aktien eines inländischen OGAW 954
96. § 72 Verwahrung 965
97. § 73 Unterverwahrung 980
98. § 74 Zahlung und Lieferung 1004
99. § 75 Zustimmungspflichtige Geschäfte 1010
100. § 76 Kontrollfunktion 1015
101. § 77 Haftung 1023
102. § 78 Geltendmachung von Ansprüchen der Anleger; Verordnungsermächtigung 1037
103. § 79 Vergütung, Aufwendungsersatz 1052
104. Unterabschnitt 2. Vorschriften für AIF-Verwahrstellen
105. § 80 Beauftragung 1055
106. § 81 Verwahrung 1080
107. § 82 Unterverwahrung 1102
108. § 83 Kontrollfunktion 1122
109. § 84 Zustimmungspflichtige Geschäfte 1135
110. § 85 Interessenkollision 1143
111. § 86 Informationspflichten gegenüber der Bundesanstalt 1149
112. § 87 Anwendbare Vorschriften für Publikums-AIF 1151
113. § 88 Haftung 1153
114. § 89 Geltendmachung von Ansprüchen der Anleger; Verordnungsermächtigung 1175
115. § 89a Vergütung, Aufwendungsersatz 1177
116. § 90 Anwendbare Vorschriften für ausländische AIF 1178
117. Sachregister 1181