Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten (§ 38 WpHG)

Chapters in this book

1. Frontmatter I
2. Vorwort V
3. Inhalt VII
4. Übergreifende Themen
5. Methoden
6. Europäisierung des Kapitalmarktrechts – Insbesondere Wertpapierhandelsrecht (WpHG) – 5
7. Für eine horizontale Arbeitsteilung zwischen nationalem und europäischem Wertpapierhandelsrecht – Gesetzgebung und Methodik 19
8. Die sog. gespaltene Auslegung im Kapitalmarktrecht 41
9. Das Wertpapierhandelsgesetz (1994–2019) 53
10. Rechtsquellen des Wertpapierhandelsrechts – vom nationalen Flickenteppich zur europäischen Kodifikation 87
11. Wertpapierhandelsrechts-Geschichten 101
12. WpHG und Ethik Cui bono? 131
13. Wertpapierhandelsrecht und andere Rechtsgebiete
14. Das WpHG als besonderes Marktordnungsrecht 153
15. Wertpapierhandelsrecht bei öffentlichen Übernahmen 171
16. Kollektiver Rechtsschutz in Deutschland – KapMuG und Musterfeststellungsklage 193
17. Marktmissbrauchsrecht und Aktienrecht – Zielkonflikte im Zusammenhang mit der Ad hoc-Publizitätspflicht – 217
18. WpHG aus Sicht des Versammlungsleiters einer Hauptversammlung 237
19. Das Verhältnis von WpHG und KWG am Beispiel des Begriffs des Wertpapiers 273
20. Anleger- und Marktschutz in der Insolvenz – zum Verhältnis von Kapitalmarkt- und Insolvenzrecht 291
21. Effektenzurechnung im Wertpapierhandelsrecht und im Steuerrecht 309
22. WpHG und Datenschutz 327
23. Wertpapierhandelsrecht aus der Sicht verschiedener Marktakteure
24. Intermediäre: Bedeutung, Regulierung und Zukunftsfragen 345
25. Ad-hoc-Publizität im Zusammenhang mit (vorläufigen) Geschäftszahlen und Prognosen 363
26. Wertpapierhandelsgesetz und Investmentrecht – Abgrenzungen und Interaktionen 391
27. Wertpapierhandelsrecht aus der Sicht verschiedener staatlicher Akteure
28. Eingriffsbefugnisse und Sanktionierungsmöglichkeiten: Handlungsspielräume der Wertpapieraufsicht nach den Vorschriften des WpHG 427
29. Einführung von Ermittlungserkenntnissen der BaFin in den Zivilprozess 441
30. Zukunftsperspektiven
31. Smart Contracts im Wertpapierhandelsrecht 465
32. Das WpHG im RegTech-Zeitalter 481
33. Beiträge zu einzelnen Regelungsbereichen
34. Marktmissbrauch
35. Insiderrecht – Grundlagen Internationale Entwicklung, ökonomischer Hintergrund, offene Fragen 503
36. Insiderinformation – Entwicklung und Lehren nach 25 Jahren 523
37. Das insiderrechtliche Handelsverbot – Zur Geschichte eines Verbotstatbestands und zur Kodifikation von Rechtsprechung 551
38. Block Trades und Paketverkäufe – Insiderrechtliche Fragen beim Verkauf von Paketen börsennotierter Aktien 567
39. Ad-hoc-Publizität – Befreiung 599
40. Managers’ Transactions 617
41. Inhalt und Bestimmung von closed periods im Rahmen von Eigengeschäften von Führungskräften 633
42. Informationsgestützte Marktmanipulation 653
43. Entwicklungslinien der kapitalmarktrechtlichen Regelung von Kursstabilisierung und Aktienrückerwerb 669
44. Kapitalmarktdeliktsrecht 701
45. Leerverkäufe 715
46. Mitteilungspflichten
47. 25 Jahre WpHG-Beteiligungstransparenz – eine Sisyphosarbeit? 759
48. Beteiligungstransparenz als Schlüsselinstitut des Wertpapierhandelsrechts 775
49. Stimmrechtszurechnung in §§ 34ff. WpHG – Grundkonzeption und Übertreibungen am Beispiel des Acting in Concert 801
50. Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten (§ 38 WpHG) 817
51. Sanktionen bei Verletzung der §§ 33ff. WpHG 865
52. Anforderungen an das Halten für Rechnung nach § 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 WpHG – Stimmrechtseinfluss oder wirtschaftliches Interesse als Rechtfertigung der Stimmrechtszurechnung 877
53. Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
54. Die Vergütung der Wertpapierdienstleister zwischen prinzipien- und regelbasierter Regulierung 905
55. Das Produktinformationsblatt (§ 64 Abs. 2 WpHG) – zur Entstehung und Zukunft einer anlegerschützenden Regelung 921
56. Finanzanalysen in WpHG, MAR und MiFID II 939
57. Product Governance nach MiFiD II: Zentrale Marktsteuerung statt Schutz des manipulationsfreien Wettbewerbs im Wertpapierhandel? – Ein Weckruf 975
58. Sanktionen für die Verletzung von Verhaltenspflichten zwischen Aufsichtsund Zivilrecht 1001
59. Finanztermingeschäfte
60. Finanztermingeschäfte – Entwicklung und Stand der Regulierung 1023
61. Rechnungslegungsrecht
62. Beaufsichtigte Unternehmensberichterstattung 1039
63. Wertpapierhandelsbilanzrecht 1053
64. Sanktionen
65. WpHG-Sanktionsregime und Kapitalmarkt-Compliance – Aktuelle Entwicklungslinien zwischen Repression und Prävention – 1089
66. Internationales Wertpapierhandelsrecht
67. „Internationales Wertpapierhandelsrecht“ 1109
68. Drittstaaten und Gleichwertigkeit 1139
69. WpHG – Auswirkungen in Österreich 1155
70. 25 Jahre Wertpapierhandelsgesetz – ein Anlass zum Feiern? 1171
71. Einige rechtsvergleichende Fälle zwischen Italien und Deutschland in den Harmonisierungsbestrebungen des europäischen Kapitalmarkts 1187